刘宏艳
(复旦大学 社会学系, 上海200433)
【摘要】 经济的持续增长是否意味着贫困人口的逐渐下降、收入分配更趋公平？要回答这一问题，必须选择适当的测量指标，通过计算，科学地评定贫困和不平等的程度。测量贫困和不平等的指标数量众多，而且每个测量指标的含义和侧重点不同。政策制定者在出台一项旨在治理贫困和不平等政策的时候，要根据自身的价值判断和现实情况，同时参考这些测量值，才能采取切实有效的措施加以治理。本文主要介绍测量贫困和不平等的指标及其隐含在这些指标中的内涵，为政策制定提供借鉴。
【关键词】 贫困 贫困线 不平等 测量
经济的高速增长，教育、科技、文化、医疗的飞速前进，综合国力的不断增强，全体人民的生活水平与以往相比得到了显著提高。但这是否意味着贫困人口的下降，收入分配逐渐趋向公平？当今世界，无论是发达国家还是发展中国家都不同程度地存在贫困问题。政策制定者在采取措施减轻贫困、减少不公的时候，要充分体会这些测量贫困和不平等的指标本身所包含的诸多涵义，根据政策所要取得的效果，正确地选择测量指标，科学地评估贫困和不平等的程度，只有这样才能充分把握实际情况，制定有效的政策，切实解决贫困问题。
一、贫困的概念
任何一项贫困研究都必须首先给出贫困的定义。贫困现象显而易见，但要给贫困下一个准确的定义却十分的困难。目前，大多数学者认为贫困是指个人或家庭的收入不足以维持基本生活必需品时的一种状态。
经济学家根据不同的标准对贫困进行了分类，比较普遍的分类是将贫困分为绝对贫困和相对贫困。绝对贫困也称生存贫困，是指缺乏维持生存必须的最低生活标准的能力，维持生存必须的基本条件包括食品、住房和衣着消费等。相对贫困是指一个人或家庭的收入低于社会平均收入水平并达一定程度时的生活状况。从概念我们可以看出，绝对贫困纯粹是一种物质意义上的维持最低生存的临界状态，它与生理需求有关。相对贫困则具有比较的意味，它包含了更高层次的社会心理需要，主要是指和某参照群体进行比较后的一种落后和收入下降的境况，它与一个人所具有的经济来源相对于其他人的经济来源有关。
Rein论述了贫困的三个广义的概念：(一)贫困的生存概念，即与一个人为了维持其生存和自身的工作能力所需的最低限度的饮食有关。(二)相对贫困的概念，是一组人中相对于其他组的经济来源的位置，表明了由于经济来源分布不均导致的一组的另外基本方面相对贫乏。(三)贫困的客观性概念，是指贫困的反映，它是由不同的社会环境所导致的，而不是很低的需求。贫困的主观性概念，是由户主(主要赚取收入的人)所感觉到的他所希望达到的生活水平是否得到满足而定的，个人或家庭是否贫困由他自己来判断。[1]
Amartya Sen认为，贫困意味着贫困人口缺少获得和享有正常生活的能力，也就是说贫困的真正的含义是指贫困人口创造收入的能力和机会的贫困。Sen指出，造成贫困人口陷入贫困的根本原因是他们获取收入的能力受到剥夺以及机会的丧失，包括低收入、疾病、人力资本不足、社会保障系统的软弱无力、社会歧视等因素。可见，引起贫困的原因不能简单地归结为自身因素，从终局意义上考虑，贫困实质上是一种机会的贫困和权利的贫困。[2]
二、建立贫困线
贫困线是指维持一个人或一个家庭的基本生存的收入水平。贫困线有三层含义：其一，从根本上讲它是一个相对而不是一个绝对的指标。其二，贫困线是个动态而不是一个静态的概念。其三，贫困线不仅仅是一个经济的概念，也含有价值观念在内。
绝对贫困线是计算出一个人或一个家庭维持最低生活标准的收入水平。它的弱点是不随生活水平的上升而变化，只调整由于通货膨胀而引起的生活费用的上涨部分。绝对贫困线的建立，使得处于贫困线之下的人不能分享社会进步的成果，造成贫困与非贫困人口的收入差距不断扩大。
相对贫困线是指贫困人口分享一定比例的社会资源，并随着社会进步保持与社会一致的生活水平增长速度。一般的计算方法是在社会总体收入分配结构中，把一定比例之下的人口或家庭作为贫困人口或家庭。
三、贫困的测量
在对贫困进行测量的实际研究中，经常以家庭而不是个人作为研究对象。
常用的测量贫困的指标有：
1、贫困人口指数：（headcourt index）也被称为贫困发生率。
它指收入在某个临界水平(即贫困水平)以下的人口占总人口的比重。该指数主要给出了一定的人口中贫困发生的频率，但它无法充分显示贫困者的贫困程度，忽略了贫困缺口。当某个贫困者因某些因素变得更贫困，或者因另一些因素而使贫困状况得以改善，但改善程度不足以脱离贫困时，贫困人口指数就不会发生任何变化。
 ：处于贫困线以下人口数量
 ：总体中人口总数
还有一种表达方式:
 ：贫困人口指数分解指标，用来计算不同人口组的贫困指数，如将某地区或具有某种经济特征的人口分成 部分， 为第 组中的人口数。
贫困人口指数具有计算简便、直观性强和易于理解的特点。当我们需要考察贫困线下人口比例的变动情况或者需要检验旨在减少贫困人口相对数量的政策是否有效时，可以通过该指数获得重要的信息。
2、贫困距指数：（poverty gap index）也被称为收入缺口。
是指贫困人口收入与贫困线标准收入之间收入差的总和。贫困距指数反映贫困者的贫困程度，但它对反映贫困者生活水平的指标的分布并不敏感，因而它并没有把握贫困问题更深刻的方面。
 ：收入总缺口
 ：处于贫困线以下人口数量
 ：贫困人口平均收入
 ：贫困线
 ：平均收入缺口
我们不能从贫困距指数看出贫困问题的严重性，而且其与贫困人口指数一样不能显示贫困人口的收入分布。
同大多数其他指数一样，贫困人口指数和贫困距指数隐含着一个重要的特征，即指数包含着绝对的价值判断。非常贫困的人收入分配的变动和非常富有的人收入分配的变动，并不比从贫困线以下上升到贫困线以上那部分人收入分配的变动更为重要。
3、洛伦兹曲线和基尼系数：
洛伦兹曲线就是把人口累计百分比和收入累计百分比的对应关系描绘在图形上的曲线。一般说来，曲线的弯曲程度越大，收入分配程度越不平等；反之亦然。特别是，当收入分配达到完全不平等时，洛伦兹曲线成为折线OXL；当收入分配处于平等状态时，洛伦兹曲线成为直线OL。见下图，图中横轴OX表示人口累计百分比，纵轴OY表示收入的累计百分比，曲线ODL为该图的洛伦兹曲线，ODL 曲线与对角线OL的面积就是我们通常所说的"不平等面积"，OXL与OL的面积就是"完全不平等面积"。
洛伦兹曲线只可以排列曲线不相交的分布，当两条曲线交叉时，我们不能够判断哪条曲线代表的收入分配更加平等。洛伦兹曲线只提供了收入分布的部分排序。
基尼系数是衡量收入分配"不平等程度"的指标。
基尼系数值越大，收入分配越不平等。基尼系数值介于0、1之间，0表示绝对平等，1表示绝对不平等。[3]
基尼系数没有给出收入分布的彻底完全的排列。基尼系数相等并不代表洛伦兹曲线形状完全相同。同时，该系数没有表示处于贫困线下人口的数量和他们的贫困程度。
4、Sen指数:
Sen指数是包括了贫困人口指数、贫困距指数、贫困者收入的平均程度三个因素的综合贫困指数。
 平均收入缺陷率
 ：贫困人口指数
 ：家庭总数
 ：基尼系数
Sen提出了三条公理作为其指数建立的基础：
A.测度范围公理
在测定总体贫困水平时，只取决于贫困者的收入，非贫困者的收入以及变化都是不相关因素。
我们可以理解为，在测定总体贫困水平时，一旦贫困线已经确定，就不必再理会与贫困者收入无关的信息。测度范围公理的功能是将贫困测度与生活水平测度、不平等测度区分开来，生活水平测度和不平等测度都要关注所有人的收入信息，相比之下，贫困测度只需要集中于贫困者的收入信息。
B.单调性公理
其他条件相同，任一贫困人口收入的减少都会提高贫困指数。
单调性公理的推论是：给定其他条件，贫困者收入的增加必定减少贫困水平，而贫困者收入不变则贫困水平不变。因而，单调性公理的功能在于保证贫困测度指标对贫富间收入差距（贫困者实际收入与贫困线收入之差）敏感。
C.弱转移公理
其他条件不变，收入从富人手里转移到贫困线以下的穷人手里，保证这种转移不致使富人的收入低于贫困线，也不致使穷人的收入超过贫困线，那么必然降低贫困指数。
弱转移公理的推论是：给定其他条件，a当收入从贫困居民户向任何比之更加贫困的居民户转移时，必定降低贫困水平；b当收入从贫困居民户向与其同等贫困的居民户转移时，必定提高贫困水平；c如果没有贫困者之间的收入转移，那么贫困水平不变。弱转移公理的功能是确保贫困测度指标对贫困者的收入分配或其收入差异程度的变化敏感。[4]
当贫困者数目减少时，Sen指数是有偏的，它对贫困人口指数的增加要比对贫困距指数的减少更敏感，也比对贫困人口收入分布的增加敏感。因此，最有效地利用Sen指数的方式就是先帮助需求小的人（即不太贫困的人），后帮助需求大的人（即贫困人口）。
5、 指数[5]:
该指数是个体收入短缺的加权求和，收入差距是权数。
 
 ：第 户家庭的收入 与贫困线 间的差异率
 ：第 户家庭的收入短缺率的幂
 ：总体数量
  只有贫困人口数量才是测量贫困的相关因素
  每个收入短缺家庭，不论其缺口大小，所占权数均相同，只有贫困人口数量以及他们贫困的程度是测量贫困的相关因素。
 收入分布在 指标中占有重要地位。贫困家庭的收入差距率要比相对不太贫困家庭的收入差距率在计算 指标时更重要。
四、不平等测量
测量不平等的指标要满足如下四个公理：
A 对称性公理：不平等指标不受家庭标号顺序的影响。
B 总体独立性公理：总体的大小不影响不平等的测量。
C 平均独立性或规模独立性公理：若所有收入都按同一比例扩大或缩小，不平等测量指标不应改变。
D 庇古－道尔顿转移支付公理：任何从贫困家庭向富有家庭的转移支付而不改变他们的相对位置时一定会增大不平等。
规范的测量指标主要有：
1、广义洛伦兹曲线：(the Generalized Lorenz curve)
 是收入分布 的广义洛伦兹曲线
 ：总体大小
 ：洛伦兹曲线
 ：收入分布 的平均收入
广义洛伦兹曲线根据一个函数在坐标中的位置来排序社会福利的大小。
如果收入分布A代表的曲线完全在收入分布B所代表的曲线的上面，则认为收入分布A比B更加公平。如果收入分布A的洛伦兹曲线的平均收入均高于收入分布B，则收入分布A的广义洛伦兹曲线优于B。即使两个分布A、B各自的洛伦兹曲线相交，我们也可判断出一个分布的广义洛伦兹曲线优于另一个分布。
如果收入分布A足以将它的广义洛伦兹曲线完全提高于收入分布B的广义洛伦兹曲线之上，那么A的广义洛伦兹曲线优于B的广义洛伦兹曲线。即使A和B的洛伦兹曲线相交，也会有这种结论。
2、阿特金森指数：
假设有一个收入分布A，基尼系数大于0，社会福利为 ，总收入为 。
现在使得收入分布A的基尼系数为0，社会福利保持不变仍为 ，则总收入为 ，我们称这个新分布为B。
我们可以得出：如果保持社会福利不变，一个平等的收入分布B可以通过不平等的收入分布A获得，同时，总收入将会减少即 。
在给定社会福利的情况下，平等的收入分布需要的总收入更少。阿特金森指数就是用于测量收入的减少比例。
 ：第 个收入分布的平均收入
 ：收入分布总数
 ：第 个收入分布在总体中所占的比例
 ：平均收入
 ：研究者根据需要给定的系数
 值越大，表明在评估社会福利时，更多的考虑穷人的福利状况。[6]
五、结论
对贫困和不平等进行定义并用数字准确测量是一件非常困难的事情，因此存在着为数众多的定义和测量方式。但有一点我们必须清楚，就是贫困和不平等的测量应该建立在对概念和公式清楚地表述以及深刻理解的基础之上。在选择评估指标时，要根据具体的情况和目的，利用指标具有优势的一面，避免其不足的一面，才能正确把握实际，做出科学决策。
【参考文献】
[1] Gary S.Fields "Data for measuring poverty and inequality change in the developing countries." Journal of Developing Economics 44 1994 p87-102
[2]D.L.Blackwood, R.G..Lynch "The Measurement of Inequality and Poverty: A Policy Maker's Guide to the Literature." World Development vol 22 No.4 p567-578
[3]屈锡华 左齐 《贫困与反贫困--定义、度量与目标》，《社会学研究》 1997.3 104-115
The measurement of Poverty and Inequality
LIU Hong-yan
(Department of Sociology, Fudan University, Shanghai, 200433, China)
Abstract: With economic growth, is the level of poverty decreasing and income distribution more equal? In order to answer this problem, we must choose appropriate measures of poverty and inequality, after analyzing them we will further understand the difficulties involving in quantifying and resolve the problems of poverty and inequality. There are a lot of indices, the meanings in which are quite different. Policy makers should understand the value judgements implicit in them before carrying out a program that is to alleviate poverty or reduce inequality. By analyzing some important measures of poverty and inequality, we hope that this analysis will serve as a guide for policy makers.
Key Words: poverty; poverty line; inequality; measurement
作者：
刘宏艳(1978- ) 女 汉
复旦大学社会学系硕士研究生
研究方向:社会统计学
作者电话：13916408342 or (021)55075840
联系地址：上海市武川路78弄43号楼701室（200433）
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